根据《中华人民共和国拍卖法》和商务部《拍卖管理办法》等法律法规的规定，按照河南省商务厅《关于开展2022年度全省拍卖企业年度核查工作的通知》（豫商流通函〔2022〕80号）的要求，为做好2022年度全市拍卖企业年度核查工作，促进拍卖行业规范发展，现将有关事项通知如下：

一、核查时间

    2023年1月份开始，2月28日前结束。

二、核查范围

在郑州市（除中国（河南）自由贸易试验区郑州片区外）登记注册从事拍卖业务，2022年12月31日前取得商务部门核发的《拍卖经营批准证书》的企业。

三、核查内容

1、拍卖企业的基本情况；

2、拍卖企业执业的规范情况；

3、拍卖企业执业及注册登记情况；

4、拍卖企业经营及信息报送情况等。

四、核查程序

1、企业自查。各拍卖企业根据年度核查内容写出自查报告，于2023年2月20日前将自查报告及年度核查材料上报市商务局。逾期不报者，视为不参加年度核查。

2、市商务局核实、汇总拍卖企业提交的年度核查材料。

3、市商务局根据年度核查结果，作出审核意见，在商务局网站公示无异议后，报省商务厅备案，抄送其他相关部门。

五、企业需提交的材料

1、企业自查报告；

2、《拍卖经营批准证书》副本原件及复印件；

3、《营业执照》副本复印件；

4、《拍卖师执业资格证书》、《拍卖师执业注册记录卡》

原件及复印件；

5、拍卖档案原件及复印件（拍卖公告、委托合同、成交确认书；若档案较多，可提供档案清单以待抽查，文物艺术品拍卖可只提供拍卖会主持人及文物、市场监管部门备案情况）；

6、拍卖企业2022年度资产负债表、损益表；

7、拍卖企业2022年度综合情况表（附件）。

年度核查材料的原件审核后返还拍卖企业。

六、年度核查有关规定和要求

   （一）整改。在年度核查过程中发现拍卖企业有下列情形之一者，将下达整改通知书限期整改，暂时收回《拍卖经营批准证书》正、副本。整改期限原则上不超过一个月，期间不得开展拍卖经营活动。

1、年度核查材料不齐全或存在虚假成分；

2、无注册拍卖师；

3、不按照要求在《全国拍卖行业管理信息系统》上报送信息；

4、其他应该整改的行为。

（二）处罚。在年度核查过程中发现拍卖企业有下列情形之一者，将依据《拍卖管理办法》的有关规定对其进行相应处罚。

1、出租、擅自转让拍卖经营权；

2、雇佣未依法注册的拍卖师或其他人员充任拍卖师主持拍卖活动；

3、拍卖前违规进行公告或展示。

其他违反《拍卖法》的行为，由有关行政机关依法进行处罚。

（三）收回证书。在年度核查过程中发现拍卖企业有下列情形之一者，将取消其拍卖经营资格，收回《拍卖经营批准证书》正、副本。

1、取得从事拍卖业务的许可后连续六个月无正常理由未举办拍卖会或没有营业纳税证明的。

2、不参加年度核查；

3、整改期满，存在问题仍未纠正；

4、营业执照已被吊销或注销的；

其他应当取消拍卖经营资格的行为。

附件：1、2022年度拍卖企业综合情况表（一）

2、2022年度拍卖企业综合情况表（二）

3、2022年度拍卖企业综合情况表（三）

4、2022年度拍卖企业综合情况表（四）

5、2022年度拍卖企业综合情况表（五）

                               2022年12月26日

附件1

2022年度拍卖企业综合情况表（一）

企业名称（盖章）：                                                  填报时间：